Uma pessoa afiliada é alguém em posição de influenciar as ações de uma corporação. Isso inclui diretores, oficiais e certos acionistas. Dependendo do contexto, uma pessoa afiliada pode ser referida simplesmente como um “afiliado”. As pessoas afiliadas podem também ser chamadas de pessoas de controle ou insiders.
Compreendendo Pessoas Afiliadas
Em conexão com um registro de valores mobiliários, a Comissão de Valores Mobiliários (SEC) expande a definição de uma pessoa afiliada muito amplamente. O formulário S-11 define uma pessoa afiliada para também incluir:
- Possuindo 10% ou mais de qualquer classe de estoque de uma empresa
- Qualquer pessoa que seja um promotor do empresa e conectado com a empresa em qualquer capacidade
- qualquer subscritor principal dos títulos sendo registrados
- Qualquer pessoa fornecendo serviços de gestão ou consultoria para a empresa
- “qualquer Associado de qualquer uma das pessoas anteriores “
Distinguir pessoas afiliadas dos outros é importante na regulação das transações de valores mobiliários. As pessoas afiliadas muitas vezes têm acesso a informações internas e, portanto, suas transações são mais cuidadosamente reguladas.
Se uma visão de uma entidade ou quantidade maior de propriedade estiver operando sob um contrato operacional ou locação de um devedor, eles também são considerados afiliado.
Considerações especiais
Em processos de falência, pessoas afiliadas são qualquer pessoa que possua ou controla qualquer parte de uma empresa. Um devedor é um indivíduo ou empresa pedindo falência, por isso suas pessoas afiliadas seriam aquelas que possuem a Corporação de Debule … ou aqueles que possuem o dono do devedor.
Pessoas afiliadas que possuem 20% de A empresa ou mais ou terá poder de voto igual a essa porcentagem são consideradas afiliadas. Em outras palavras, um afiliado é uma empresa ou indivíduo que possui 20% de uma empresa. No entanto, em referência aos proprietários, que realizam títulos como um controlador fiduciário, de dívida, ou agência, tais regras para afiliados não se aplicam.
No contexto de um contrato de empréstimo, as pessoas afiliadas são indivíduos ou entidades, que controla ou possuem uma grande parte da entidade que remove um empréstimo ou oferecendo um empréstimo. Mais uma vez, essas pessoas afiliadas podem exercer o controle sobre a organização, direta ou indiretamente. No entanto, essas regras não se aplicam a subsidiárias de uma entidade.
Além disso, se uma organização operar sob um contrato operacional ou arrendamento de um devedor, essa organização é considerada uma pessoa afiliada.
Por lei, as pessoas afiliadas são restritas de se engajar em certas ações, como a venda de qualquer segurança ou outra propriedade para essa empresa registrada, ou a qualquer empresa controlada por essa empresa registrada – a menos que essa venda envolva apenas o seguinte:
- títulos emitidos pelo comprador
- valores mobiliários emitidos pelo vendedor e que fazem parte de uma oferta geral aos titulares de uma classe de seus títulos
- títulos depositados com o administrador de uma unidade de investimento unitário ou plano de pagamento periódico
